陕西省国土资源厅
陕西省财政厅
陕国土资发〔2013〕37号
关于实施《陕西省矿山地质环境治理恢复
保证金管理办法》的通知
各设区市国土资源局、财政局，韩城市国土资源局、财政局：
为贯彻实施《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》（陕西省人民政府令第170号）（以下简称《办法》），规范矿山地质环境治理恢复保证金管理，使矿山企业切实履行矿山地质环境保护与治理恢复义务，按照《矿山地质环境保护规定》（国土资源部令第44号），结合我省实际，现就有关事项通知如下：
一、分级管理
矿山地质环境治理恢复保证金（以下简称保证金）的核定、存储、使用、管理工作依照采矿权审批权限，由县级以上国土资源行政主管部门分级负责。
国土资源部核发采矿许可证的，由省级国土资源行政主管部门负责。
二、账户设置
（一）省级国土资源行政主管部门会同省级财政部门确定省级保证金存储代理银行，并开设保证金专用账户，同时签订保证金存储管理协议（附件1）。
（二）市、县级国土资源行政主管部门会同同级财政部门在当地确定保证金存储代理银行，开设保证金专用账户，并签订保证金存储管理协议，同时逐级上报省级国土资源、财政行政主管部门备案。
三、保证金核定
（一）采矿权（申请）人应当按照相关要求，委托具备相应资质的单位编制矿山地质环境保护与治理恢复方案（以下简称《治理方案》），报国土资源行政主管部门审查备案。矿山剩余服务年限超过10年的，其《治理方案》应每5年修编一次。
（二）保证金存储金额由负责保证金管理工作的国土资源行政主管部门按照《办法》规定，依据经审查备案的《治理方案》估算的治理费用和因素法计算的保证金数额，按就高原则核定。
（三）开采多种矿种的矿山，保证金存储标准按主采矿种计算；多种开采方式并存的矿山，开采影响系数按就高原则确定。
（四）《办法》实施之日前已颁发采矿许可证的矿山，其采矿许可证有效期按许可剩余年限计算。年限不足1年的按1年计算。
四、保证金存储
（一）国土资源行政主管部门向采矿权（申请）人颁发《采矿许可证》前，应当将《关于办理矿山地质环境治理恢复保证金核定手续的通知》（附件2）送达采矿权（申请）人。
（二）采矿权（申请）人应当按照《办法》规定，向负责保证金管理的国土资源行政主管部门提交《矿山地质环境治理恢复与保证金存储承诺书》（附件3）。
（三）负责保证金管理的国土资源行政主管部门应当按照本通知第三条规定核定保证金存储数额，并向采矿权（申请）人开具《矿山地质环境治理恢复保证金存储通知书》（附件4）。
（四）采矿权（申请）人持《矿山地质环境治理恢复与保证金存储通知书》到代理银行办理保证金存储手续。
（五）采矿权（申请）人凭保证金存储证明和其它有关资料，到国土资源行政主管部门办理采矿许可证或采矿许可证延续、变更、年检等相关手续。
五、采矿权延续、变更、转让时保证金的处置
（一）国土资源行政主管部门依法准予采矿权人申请矿权延续登记、扩大开采规模、变更矿区范围、矿种或者开采方式的，在颁发《采矿许可证》前，由负责保证金管理的国土资源行政主管部门重新核定其保证金数额。采矿权人应当重新提交《矿山地质环境治理恢复与保证金存储承诺书》，并按照本通知规定到代理银行办理保证金存取手续。
（二）国土资源行政主管部门依法准予采矿权人转让采矿权的，转让合同中应当明确约定已存储的保证金和利息一并转让给受让人，由采矿权受让人承担相应的矿山地质环境保护与治理恢复义务，重新提交《矿山地质环境治理恢复与保证金存储承诺书》，并持国土资源行政主管部门开具的《矿山地质环境治理恢复保证金过户通知书》（附件5）到代理银行办理保证金过户手续，同时履行后续的保证金存储责任。
六、保证金提取
（一）采矿权人按照经审查备案的《治理方案》完成治理任务，向国土资源行政主管部门提出验收申请，国土资源行政主管部门要会同环保等相关部门组织专家进行验收。经验收合格的，由组织验收的国土资源行政主管部门开具《矿山地质环境治理恢复验收合格通知书》（附件6）。经验收不合格的，开具《限期治理恢复矿山地质环境通知书》（附件7），责令其限期改正。
（二）采矿权人持《矿山地质环境治理恢复验收合格通知书》、保证金存储证明，向国土资源行政主管部门申请提取保证金。国土资源行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内，依据《矿山地质环境治理恢复验收合格通知书》载明的治理费用和《办法》的相关规定，开具《矿山地质环境治理恢复保证金支取通知书》（附件8），交由采矿权人到代理银行办理保证金提取手续。
（三）治理工程经验收合格后，采矿权人应对已治理工程进行为期3年的后期管护，届时，经国土资源、环保等相关部门二次验收合格的，采矿权人可依法提取剩余的保证金及利息。
（四）采矿权人在矿山停办、关闭、闭坑前，未按照经批准的《治理方案》完成治理恢复任务，不申请治理工程验收或者虽申请验收，但经验收不合格，且责令限期改正后仍不合格的，其存储的保证金及利息不得提取，由负责保证金管理的国土资源行政主管部门通过招标方式委托具有相应资质的单位代替采矿权人实施矿山地质环境的治理恢复，治理费用从其存储的保证金及利息中列支，不足部分仍由采矿权人承担。
七、保证金使用
为了调动采矿权人治理恢复矿山地质环境的积极性，充分发挥保证金的使用效率，减轻矿山企业的资金压力，凡符合下列条件的，采矿权人可向负责保证金管理的国土资源行政主管部门申请提前支取部分保证金用于开展分期、分段治理恢复工作。
（一）申请条件
1.矿山剩余服务年限为5年（含5年）以上。
2.存在局部闭坑、经治理后不再产生新的地质环境破坏的采区（采场）及不再利用的道路、废渣场、排土场等采矿影响区。
3.拟治理区具有一定规模，原则上应达到《治理方案》部署工程量的1/5。
4.按期足额存储了保证金。
5.委托相应资质单位编制了《矿山地质环境分期治理恢复工程设计》（以下简称《设计》）。
（二）审查程序
1.书面申请
采矿权人填报《使用矿山地质环境治理恢复保证金申请表》（附件9），连同《设计》一并报送国土资源行政主管部门审查。
2.设计审查
国土资源行政主管部门组织相关部门和专家对《设计》进行审查，经审查通过的，提出保证金使用额度意见。
3.下达通知
依据《设计》审查意见，采矿权人可提前支取保证金使用额度的30%，用于分期、分段治理恢复工作，并由国土资源行政主管部门出具《矿山地质环境治理恢复保证金支取通知书》。
4.签订责任书
采矿权人在领取《矿山地质环境治理恢复保证金支取通知书》时，应与国土资源行政主管部门签订《矿山地质环境治理恢复责任书》（附件10）。
5.工程实施
采矿权人按照批准的《设计》组织实施，应当委托符合治理资质要求的单位施工。
6.剩余保证金的提取
治理工程验收合格后，可再提取至保证金使用额度的80%；3年管护期验收合格后，提取至100%。
（三）奖惩措施
国土资源行政主管部门对矿山企业使用保证金情况实行信用评价制度，鼓励采矿权人自觉保护矿山地质环境。对于按期完成分期、分段治理工程并经验收合格的采矿权人，申请开展下一期次治理工程时，《设计》经审查通过后，国土资源行政主管部门批准其提前支取保证金的使用额度可在上期基础上增加5%，依此类推，周期递增，但最大比例不得超过提前支取保证金使用额度的50%。
对于采矿权人提前支取保证金后，未继续及时按标准存储保证金，逾期未完成治理工作或未达到工程设计标准，经整改仍达不到标准的，国土资源行政主管部门应当取消其今后申请使用保证金的资格，已提前支取的保证金全部追回。
八、代理银行职责
（一）代理银行及其分支机构应采用“总户管理、分户核算”的原则办理保证金存取业务。
（二）代理银行必须严格按照国土资源行政主管部门核定并开具的《矿山地质环境治理恢复保证金存储通知书》、《矿山地质环境治理恢复保证金过户通知书》、《矿山地质环境治理恢复保证金支取通知书》上所载明的金额办理保证金存取业务，不得改变保证金存取数额。
（三）代理银行每月底前应将保证金存取明细报送国土资源、财政行政主管部门。
九、统计报表
保证金管理机关应建立保证金管理台账，逐矿填写《矿山地质环境治理恢复保证金存取登记卡片》（附件11），按季度与银行核对账目，并于每年3月底前对上一年度保证金存储、支取和结余等情况逐级汇总，将《矿山地质环境治理恢复保证金存取明细表》（附件12）上报至省级国土资源、财政行政主管部门备案。
十、几点要求
（一）高度重视，提高认识。实施矿山地质环境治理恢复保证金制度是贯彻落实党的十八大报告和“两会”精神，推进全省生态文明建设，遵循“谁开发、谁保护，谁破坏、谁治理”原则，有效保护与治理恢复矿山地质环境的一项重要措施；是从根本上改变忽视或牺牲环境开采矿产资源行为的重要制约机制；是推动企业履行矿山地质环境保护与治理恢复义务的重要抓手。各级国土资源行政主管部门务必转变观念、提高认识，切实加强对实施保证金制度的组织领导和管理，把贯彻实施好《办法》作为一项重要工作来抓，确保这项重要制度的全面贯彻落实。
（二）完善制度，严格监督。各级国土资源行政主管部门要建立完善采矿许可证审批、延续、变更、转让、年检等会审制度，进一步明确职责分工，细化审查程序，严格监督采矿权人及时足额存储保证金。对在实施保证金制度工作中出现的重大问题，要及时向省国土资源厅报告。在《办法》实施前已领取采矿许可证的采矿权人，应当按照《办法》和本通知的规定，于2013年度矿产资源开发利用年检前，完成《治理方案》的编制审查和保证金存储工作。否则，不得通过其采矿许可证年检，不受理其采矿权延续变更申请。
（三）突出治理，加强监测。各级国土资源行政主管部门要紧密结合实际，积极建立矿山地质环境治理推进机制，督促采矿权人严格实行边开采、边治理，把矿山地质环境保护与治理恢复贯穿于矿产资源开发利用的全过程。同时要建立本行政区域内的矿山地质环境监测工作体系，健全监测网络，对矿山地质环境进行动态监测，指导、监督采矿权人开展矿山地质环境监测，并按要求如实填报本年度“矿山地质环境动态监测调查表”。
（四）广泛宣传，搞好培训。实施保证金制度对采矿权人是一项新的要求，各级国土资源行政主管部门要采取多种形式，加大《办法》的宣传力度，积极开展对采矿权人、有关单位和人员的相关法律、法规的宣传、教育和培训，深化全社会对实施保证金制度工作的关心、理解和支持，着力营造矿山地质环境保护与治理社会关注、多方参与的良好氛围，促使采矿权人充分认识搞好矿山地质环境治理恢复是自己应尽的责任，主动自觉地做好矿山地质环境保护与治理恢复工作。
本规范性文件适用期为5年。
附件：1．《矿山地质环境治理恢复保证金开户管理协议》
2．《关于办理矿山地质环境治理恢复保证金核定
手续的通知》
3．《矿山地质环境治理恢复与保证金存储承诺书》
4．《矿山地质环境治理恢复保证金存储通知书》
5．《矿山地质环境治理恢复保证金过户通知书》
6．《矿山地质环境治理恢复验收合格通知书》
7．《限期治理恢复矿山地质环境通知书》
8．《矿山地质环境治理恢复保证金支取通知书》
9．《使用矿山地质环境治理恢复保证金申请表》
10．《矿山地质环境治理恢复责任书》
11．《矿山地质环境治理恢复保证金存取明细表》
12．《矿山地质环境治理恢复保证金管理登记卡片》
13．《矿山地质环境治理恢复保证金管理流程图》
14．《保证金核定公式计算与存储方法举例》
陕西省国土资源厅陕西省财政厅
2013年9月23日
附件1：
矿山地质环境治理恢复保证金开户管理协议
甲方：国土资源厅（局）、财政厅（局）
乙方：银行
为规范矿山地质环境治理恢复保证金的存储、过户、支取等管理工作，经双方协商，达成协议如下：
一、在本行政区域内，甲方只能指定采矿权申请人或采矿权人在乙方开设矿山地质环境治理恢复保证金专用账户，不得在其它银行开设。
二、采矿权人申请人或者采矿权人凭甲方出具的《矿山地质环境治理恢复保证金存储通知书》、《矿山地质环境治理恢复保证金过户通知书》、《矿山地质环境治理恢复保证金支取通知书》到乙方办理保证金开户、存储、过户和支取手续。
三、乙方必须按甲方要求，建立矿山地质环境治理恢复保证金专户，每月底前向甲方报送各采矿权人保证金存取情况明细表。
四、采矿权人存储的保证金不得随意过户和支取，只能凭甲方出具的保证金过户通知书和支取通知书办理保证金过户和支取手续，否则乙方不得办理。乙方工作人员擅自将保证金挪作他用的，或者违反有关财经纪律规定的，将取消乙方保证金存取业务代理资格；构成犯罪的，依法追究相关人员的刑事责任。
五、2013年保证金存款利率为%（国家调整利率时，进行同幅度调整）。
六、本协议有效期一年，期满后，经采矿权登记机关和同级财政部门考核合格后，可延续协议。
七、本协议一式三份，国土资源厅（局）、财政厅（局）、银行各执一份，未尽事宜，由双方协商解决。
甲方（签章）：乙方（签章）：
国土资源厅（局）、财政厅（局）银行
年月日年月日
附件2：
关于办理矿山地质环境治理恢复
保证金核定手续的通知
编号：
（采矿权申请人或采矿权人）：
根据《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》（陕西省政府令第170号）的规定，请于年月日前，携带采矿许可证副本、经审查批准的《矿山地质环境保护与治理恢复方案》等资料到我厅（局）办理矿山地质环境治理恢复保证金核定手续，并提交《矿山地质环境治理恢复与保证金存储承诺书》。否则，将按照《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》第十七条规定予以处罚。
特此通知。
国土资源（厅）局
年月日
附件3：
矿山地质环境治理恢复与保证金存储承诺书
采矿权（申请人）人：联系电话：
单位地址：
企业名称：开采矿种：
开采规模：采矿方式：
矿区面积：矿山剩余服务年限：
采矿许可证有效期限（或剩余期限）：
划定矿区范围批复文件文号或采矿许可证号：
根据《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》（陕西省政府令第170号）的规定，确定矿应存储矿山地质环境治理恢复保证金元（大写），为切实保护矿山地质环境，做好矿山地质环境治理恢复工作，作出如下承诺：
一、在依法批准的矿区范围内，严格按照批准的矿产资源开发利用方案进行开采活动，并采取有效的措施，保护矿产资源，减轻对矿山地质环境的破坏程度。
二、依法存储矿山地质环境治理恢复保证金，首期存储额为应存储总额的 %，计元，余款分年存储。平均每年存储元，于年月日前全部存储。
三、采矿许可证到期后进行延续或变更时，按国土资源行政主管部门重新核定的标准继续存储保证金。
四、未按规定期限存储保证金，同意接受原发证机关依法对我矿山进行处罚。
五、该采矿权转让时，须约定已存储的保证金一并转让，并由受让人承担该矿区的矿山地质环境治理恢复义务。
六、在矿山停办、关闭、闭坑前，按照经批准的《矿山地质环境保护与治理恢复方案》的要求，开展矿山地质环境监测工作，完成矿山地质环境的治理恢复任务，并经有管理权的国土资源行政主管部门验收合格。
七、若不履行矿山地质环境治理恢复义务，同意将已存储的矿山地质环境治理恢复保证金及孳生利息按《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》第十五条规定处理。
采矿权人：（盖章）法人代表：（签字）
年月日
附件4：
矿山地质环境治理恢复保证金存储通知书
编号：
（采矿权申请人或采矿权人）：
根据《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》，核定你矿应存储保证金总额为元（大写）。请于年月日前到银行开设保证金专用账户，存储（ 年月—年月）保证金元。余款分年存储，平均每年存储元，于每年月日前存储。
特此通知。
国土资源（厅）局
年月日
附件5：
矿山地质环境治理恢复保证金过户通知书
编号：
（采矿权人）：
你单位申请转让采矿权，国土资源厅（局）已经批准，根据《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》（陕西省政府令第170号）和《关于实施<陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法>的通知》的规定，请你单位于年月日前与受让人到银行办理你矿已存储保证金的过户手续。再凭银行的保证金过户凭证来我厅（局）办理采矿变更登记手续。
特此通知。
国土资源厅（局）
年月日
附件6：
矿山地质环境治理恢复验收合格通知书
编号：
（采矿权人）：
根据《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》、《陕西省矿山地质环境治理恢复验收办法（试行）》和《陕西省矿山地质环境治理恢复验收标准（试行）》等有关规定，经验收，你单位（第X期、闭坑期、第X期管护期或闭坑期管护期）矿山地质环境保护与治理恢复工作达到了规定标准，核定投入治理费用元（大写），同意通过验收。
特此通知。
国土资源厅（局）
年月日
附件7：
限期治理恢复矿山地质环境通知书
编号：
（采矿权人）：
根据《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》、《陕西省矿山地质环境治理恢复验收办法（试行）》和《陕西省矿山地质环境治理恢复验收标准（试行）》等有关规定，经验收，你单位期（次）矿山地质环境保护与治理恢复工作未达到规定的验收标准，限你单位于年月日前完成规定的矿山地质环境保护与治理恢复工作，逾期不完成或仍达不到标准，将依据《陕西省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》第十五条规定处理。
特此通知。
国土资源厅（局）
年月日
附件8：
矿山地质环境治理恢复保证金支取通知书
编号：
银行：
（采矿权人名称）存储的保证金符合下列支取条件：
□矿山地质环境治理恢复工程经验收合格
□经审查，同意提前使用保证金
□经重新核定，存储的保证金有结余
□国土资源行政主管部门依法委托他人治理
同意（采矿权人名称或受国土资源行政主管部门委托的第三方名称）支取保证金元（大写），请予以办理。
特此通知。
国土资源厅（局）
年月日
附件9：
使用矿山地质环境治理恢复保证金申请表
矿山名称 |
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企业名称 |
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采矿许可证号 |
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联系人 |
|
联系电话 |
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开采矿种 |
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开采方式 |
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矿区范围面积(km2) |
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建矿时间 |
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矿山剩余服务年限（年） |
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保证金账面金额 (万元) |
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申请使用保 证金的原因 |
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治理方案估算 总费用(万元) |
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设计投资额 (万元) |
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其中 |
企业投入额(万元) |
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拟申请使用 保证金额 (万元) |
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治理时限 |
年月——年月 |
治理地点 |
|
坐 标 |
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| |
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|
|
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附件10：
编号：
矿山地质环境治理恢复责任书
（第期）
矿山名称：
采矿权人：（单位公章）
法人代表： (签字)
签订日期：
陕西省国土资源厅制
